SEC накладає штрафи на брокерів за використання месенджерів у спілкуванні з клієнтами

Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) оголосила про новий пакет штрафів на суму понад $390 млн за порушення правил ведення та зберігання електронних комунікацій 26 компаніями фінансового сектору. До числа оштрафованих входять брокерські фірми, інвестиційні консультанти та компанії з подвійною реєстрацією, повідомляє FinTechInsider. 

Згідно з релізом регулятора, всі компанії визнали факти порушень, зазначені у постановах SEC, і погодилися сплатити штрафи. Три компанії, які самі повідомили про порушення, отримали значно менші штрафи. Найбільші штрафи у розмірі $50 млн накладені на Ameriprise Financial Services, LLC, Edward D. Jones & Co., L.P., LPL Financial LLC та Raymond James & Associates, Inc. Порушення включали використання несанкціонованих методів комунікації на різних рівнях компаній, включаючи керівників та топ-менеджмент. 

Компанії звинувачуються у порушенні правил ведення документації за законом про цінні папери та біржі, а також законом про інвестиційних консультантів, або обох законів одночасно. Комісія з торгівлі товарними ф’ючерсами (CFTC) також оголосила про врегулювання з The Toronto Dominion Bank, Cowen and Company та Truist Bank за подібні порушення. Окрім штрафів, компаніям наказано припинити подальші порушення відповідних положень про ведення документації. Раніше SEC заборонила використання сторонніх додатків для обміну повідомленнями та текстами на робочих мобільних телефонах співробітників.