Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) объявила о новом пакете штрафов на сумму более $390 млн за нарушение правил ведения и хранения электронных коммуникаций 26 компаниями финансового сектора. В число оштрафованных входят брокерские фирмы, инвестиционные консультанты и компании с двойной регистрацией, сообщает FinTechInsider.
Согласно релизу регулятора, все компании признали факты нарушений, указанные в постановлениях SEC, и согласились оплатить штрафы. Три компании, которые сами сообщили о нарушениях, получили значительно меньшие штрафы. Самые большие штрафы в размере $50 млн наложены на Ameriprise Financial Services, LLC, Edward D. Jones & Co., L.P., LPL Financial LLC и Raymond James & Associates, Inc. Нарушения включали использование несанкционированных методов коммуникации на разных уровнях компаний, включая руководителей и топ-менеджмент.
Компании обвиняются в нарушении правил ведения документации по закону о ценных бумагах и биржах, а также закону об инвестиционных консультантах, или обоих законов одновременно. Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) также объявила об урегулировании с The Toronto Dominion Bank, Cowen and Company и Truist Bank за подобные нарушения. Кроме штрафов, компаниям предписано прекратить дальнейшие нарушения соответствующих положений о ведении документации. Ранее SEC запретила использование сторонних приложений для обмена сообщениями и текстами на рабочих мобильных телефонах сотрудников.
Опубликовано:
Национальный банк Украины (НБУ) принял решение повысить учетную ставку на 1 п. п. до 15,5% годовых. Это решение направлено на сохранение устойчивости валютного рынка, поддержку привлекательности гривневых сбережений и контроль инфляционных ожиданий.
Опубликовано:
Падение фондового рынка США и курса биткойна вызвали волну обеспокоенности среди инвесторов, влекущую за собой значительные финансовые потери.
Опубликовано:
Яблочный Спас, один из самых значимых праздников в православной традиции, отмечается ежегодно 19 августа. Этот день символизирует начало сбора урожая, особенно яблок, и связан с богатыми культурными и религиозными обычаями.
