SEC накладывает штрафы на брокеров за использование мессенджеров в общении с клиентами

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) объявила о новом пакете штрафов на сумму более $390 млн за нарушение правил ведения и хранения электронных коммуникаций 26 компаниями финансового сектора. В число оштрафованных входят брокерские фирмы, инвестиционные консультанты и компании с двойной регистрацией, сообщает FinTechInsider. 

Согласно релизу регулятора, все компании признали факты нарушений, указанные в постановлениях SEC, и согласились оплатить штрафы. Три компании, которые сами сообщили о нарушениях, получили значительно меньшие штрафы. Самые большие штрафы в размере $50 млн наложены на Ameriprise Financial Services, LLC, Edward D. Jones & Co., L.P., LPL Financial LLC и Raymond James & Associates, Inc. Нарушения включали использование несанкционированных методов коммуникации на разных уровнях компаний, включая руководителей и топ-менеджмент. 

Компании обвиняются в нарушении правил ведения документации по закону о ценных бумагах и биржах, а также закону об инвестиционных консультантах, или обоих законов одновременно. Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) также объявила об урегулировании с The Toronto Dominion Bank, Cowen and Company и Truist Bank за подобные нарушения. Кроме штрафов, компаниям предписано прекратить дальнейшие нарушения соответствующих положений о ведении документации. Ранее SEC запретила использование сторонних приложений для обмена сообщениями и текстами на рабочих мобильных телефонах сотрудников.